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新三板市场监管“严上加严”
2022-06-20

2017年,新三板市场监管更加严格。新三板从2014年正式扩容后,证监会和股转系统对挂牌公司的处罚数量呈现逐年递增态势。

新三板在线研究中心统计数据显示,2014年1月1日至2017年6月30日,已经有1069家挂牌公司出现违规行为。这些公司收到来自证监会、股转系统、公安局、环保局、税务局和工商局等各个方面的处罚。

这其中,证监会和股转系统是监督这些挂牌企业的主要监管机构。数据显示,

2017年上半年,618家新三板挂牌企业收到来自证监会和股转系统相关部门的处罚,这是2014年至2016年被处罚企业数加起来的近两倍。

值得一提的是,相对于2016年,2017年以来,股转系统承担起了新三板挂牌公司的监管责任。这半年,股转系统处罚528家、证监会处罚56家。

从股转系统对挂牌公司开出的罚单类型看,数量最多的是“未依法履行其他职责”,涉及该类处罚案例519起;其次是“未按时披露定期报告”,有463起;再是“涉嫌违反证券法律法规”,有207起。

还有不少公司因为“未及时披露重大事件”、“信批虚假或严重误导性陈述”、“业绩预测结果不准确或不及时”等原因而收到监管机构的处罚。

不过,新三板在线研究中心发现,从时间顺序来看,“涉嫌违反证券法律法规”是2017年6月以后集中处罚最多的案例。一定意义上来说,这代表了 的监管动向和关注重点,因此并不能因为处罚数量只有207起而掉以轻心。

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